Москва

Комплаенс - контроль в банках

Автор Анна Иванов
Анна Иванова
26.03.2018
225
2

Документ был создан Базельским комитетом по банковскому надзору. Затем Банк России решил выпустит свои документы, которые основаны на данном документе.

Комплаенс – контроль в банках застрагивает нефинансовые риски.

Само слова с английского означает соответствовать требованиям. Так в общем то и есть. Для всех банков появился некий стандарт в управлении, которым они должны следовать. Это дает унификацию деятельности.

Комплаенс – контроль в банках описывается Центробанком в таких документах, как:

  – Положение №242-П;

  – Письмо от 30.06.2005 № 92-Т;

  – Положение от 21.03.2006 № 06-29/пз-н – этот документ пригодится лишь некоторым банкам.

Появилась такая должность, как комплаенс-контролер. Он должен смотреть за бизнес-функциями, чтобы они соответствовали документам. Также он должен контролировать процессы внутри банка с целью измерения и управления рисками.

Главное, что ставится перед комплаенс-функцией – это независимость. Эта функция должна быть независима. Это подразумевает ее официальный статус, должен быть руководитель по этому направлению, персонал не должен быть обделен информацией.

3 отзывов
Оставить отзыв

Мирозина Юлия

Отзыв на: АО Тинькофф Банк

26.03.2018
Отличное обслуживание при получении займа! Все условия были очень прозрачными, понятными и быстро оформлены. Удобный процесс и гибкая система платежей помогли мне получить нужную мне сумму в кратчайшие сроки. Рекомендую эту компанию для получения займа!

Сушкина Ксения

Отзыв на: ПАО Сбербанк

26.03.2018
Очень рада, что воспользовалась услугой банка "Сбербанк" по получению кредита. Процедура получения кредита была проведена быстро и профессионально. Получила необходимые документы и информацию для получения кредита в максимально короткие сроки. Я рекомендую "Сбербанк" и его услуги всем, кто хочет получить кредит в быстрые сроки, процедура которого проводится профессионально.

Байкин Александр

Отзыв на: ООО Ренессанс Кредит

26.03.2018
Благодаря рефинансированию моего кредита я могу снова наслаждаться доступным платежом. В результате мои месячные расходы значительно снизились. Кроме того, я чувствую себя безопасно, зная, что мой кредит теперь под контролем. Я благодарен за эту возможность и рекомендую рефинансирование другим.

Лучшие предложения

Краткое описание

70 000 ₽
1% в день
до 24 недель

Перевод на карту и еще какой-то текст

Одобряем в течение 7 дней
Получить деньги

Нужны деньги до зарплаты?

Получить займ онлайн за 5 минут

Получить займ
Получить займ онлайн за 5 минут